首先要开户，投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值 500万元人民币以上。具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

新三板交易机制：以机构投资者为主。实行股份转让限售期。设定股份交易最低限额，每次交易要求不得低于1000股。交易须主办券商代理等。